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公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引
中国证券监督管理委员会公告〔2015〕5号现公布《公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引》，自公布之日起施行。
中国证监会
2015年3月27日
附件：《公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引》.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201503/P020150327596683431340.pdf
公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引
第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）参与沪港通交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法 》（证监会令第 104号）等法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称沪港通交易，是指根据中国证监会发布的《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》进行的跨境股票投资活动。
第三条 基金参与沪港通交易，应当遵守法律法规和基金合同的有关约定，并按照有关业务规则执行。
第四条 基金管理人申请募集基金，可以通过沪港通机制，全部或部分投资于香港市场特定股票，不需具备合格境内机构投资者（QDII）资格。基金合同等法律文件应当约定相关股票的投资比例和策略，并充分揭示风险。
第五条本指引施行前已经获得中国证监会核准或准予注册的基金，基金合同明确约定可以投资香港股票的，可以通过原有机制或者沪港通机制投资香港股票。两种机制应当分别遵守相关法律法规及业务规则，股票投资比例合计应当符合法律法规和基金合同的约定。
第六条 本指引施行前已经获得中国证监会核准或准予注册的基金， 基金合同没有明确约定可以投资香港股票的，如要参与沪港通，需召开基金份额持有人大会，决定投资港股的种类、比例及策略等，依法履行修改基金合同的程序后，方可参与沪港通。
第七条 基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与沪港通交易的相关情况。
第八条 基金管理人应当针对 沪港通交易制定严格的授权管理制度和投资决策流程，强化内部控制制度，完善风险管理体系，配备具有境外投资管理相关经验的人员，做好制度、业务流程、技术系统等方面准备工作。
第九条 基金管理人和托管人应当根据相关法律法规和业务规则，确定基金参与沪港通的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管人应当加强对基金参与沪港通交易的监督、核查和风险控制，切实保护基金份额持有人的合法权益。
第十条 本指引自公布之日起施行。
更多最新法律法规
- 公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引 /中国证券监督管理委员(2015-3-27)
- 关于印发《关于严格廉洁自律、禁止违规插手环评审批的规定》的通知 /环境保护部(2015-3-24)
- 国家税务总局关于修订《葡萄酒消费税管理办法（试行）》的公告 /国家税务总局(2015-2-28)
- 国家发展改革委关于降低国内成品油价格的通知 /国家发展和改革委员会(2015-3-26)
- 国务院关于印发深化标准化工作改革方案的通知 /国务院(2015-3-11)
- 中国保监会关于印发《深化商业车险条款费率管理制度改革试点工作方 /中国保险监督管理委员(2015-3-20)
- 中国保监会关于印发《农业保险承保理赔管理暂行办法》的通知 /中国保险监督管理委员(2015-3-17)
- 出入境检验检疫报检企业管理办法 /国家质量监督检验检疫(2015-2-15)
- 国家卫生计生委关于印发《国家卫生计生委规划管理办法（试行）》的 /国家卫生和计划生育委(2015-3-11)
- 关于印发《2015年地方政府专项债券预算管理办法》的通知 /财政部(2015-3-18)
- 国家发展改革委关于印发《东北城区老工业区搬迁改造专项实施办法》 /国家发展和改革委员会(2015-3-17)
- 国务院办公厅关于开展第一次全国政府网站普查的通知 /国务院办公厅(2015-3-11)
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